Управление отраслевыми рисками в промышленности : методика оценки и пути совершенствования

• Автор: Кузнецова, Ольга Николаевна
• Шифр специальности: 08.00.05
• Научная степень: Кандидатская
• Год защиты: 2014
• Место защиты: Москва
• Количество страниц: 199 с. : ил.

Глава 1. Теоретические основы управления отраслевыми рисками
1.1 Сущность отраслевого риска и его роль в развитии экономики и ее отраслей
1.2 Понятие «риск-менеджмент» и классификация отраслевых рисков
1.3 Основные этапы управления отраслевыми рисками
Глава 2. Методические подходы к оценке отраслевых рисков
2.1 Системный подход к оценке отраслевых рисков
2.2 Анализ параметров и факторов отраслевых рисков
2.3 Методика анализа и оценки отраслевых рисков
Глава 3. Основные направления совершенствования оценки и управления отраслевыми рисками в промышленности
3.1 Использование методики оценки отраслевых рисков в промышленности
3.2 Основные тенденции в оценке и управлении отраслевыми рисками в российской промышленности
3.3 Предложения по совершенствованию оценки и управления отраслевыми рисками в российской промышленности
Заключение
Список использованной литературы
Список иллюстрационного материала
Приложение 1. Информационно-статистические таблицы
Приложение 2. Предпосылки усиления конкуренции в предпринимательском секторе России
Приложение 3. Глоссарий

Актуальность исследования.
На Заседании Совета по модернизации экономики и инновационному развитию Президент РФ В. В. Путин отметил, что преодоление стагнации и нестабильности российской экономики возможно за счет новых технологий и увеличения конкурентоспособности российской промышленности: «История показывает, что выход из такого продолжительного и глубокого кризиса, который мы сейчас все переживаем, обычно сопровождается сменой технологического уклада, технологической парадигмы, появлением новых секторов-лидеров или передовых технологий в уже существующих отраслях. Параллельно происходит и смена стран-лидеров: получают преимущество те, кто смог обуздать новую технологическую волну»1.
Независимо от того, появятся ли в ближайшее время передовые технологии и будет ли изменена технологическая парадигма, в условиях все большей интеграции российской экономики в мировую экономику возрастают частота, глубина и масштабы экономических кризисов в экономике России. Вместе с этим возрастает и вероятность потерь в результате изменений в отраслевой структуре, недостаточного «иммунитета» отрасли и ее предприятий к изменяющимся условиям деятельности. Вероятность потерь в результате изменений в отрасли составляет отраслевой риск.
Чем выше отраслевой риск, тем сильнее предприятия отрасли реагируют на изменение внешней среды, тем существеннее ухудшается финансовое положение предприятий отрасли в период макроэкономических спадов, которые характеризуются ограничением спроса и усилением конкуренции.
Очевидно, что разные отрасли по-разному реагируют на изменяющиеся экономические реалии: в разной степени и с разным временным лагом. Результаты рассмотрения современной научной литературы и исследований показывают, что оценку и анализ рисков в российской экономике принято
1 В. В. Путин, Президент России на заседании Совета по модернизации экономики и инновационному развитию России, 24.10.2012.
проводить, рассматривая каждую отрасль в отдельности, а не во взаимосвязи и сравнении с другими отраслями. В последнее десятилетие появились работы, рассматривающие производственный, финансовый, транспортный риски той или иной отрасли промышленности. Однако недостаток существующего подхода оценки рисков заключается в том, что данный подход не позволяет детерминировать риски при сравнении отраслей между собой для принятия управленческого и инвестиционного решения, в том числе на государственном уровне.
В современной экономике оценка отраслевого риска, по нашему мнению, является базой принятия управленческих решений при оценке перспектив развития отрасли для инвестиционных компаний, а также промышленных предприятий, планирующих свою деятельность, основываясь на динамике экономических показателей и структуре отрасли. Учитывая отраслевой риск, промышленные предприятия принимают стратегические решения о диверсификации хозяйственной деятельности и маркетинговой политике. Банки учитывают отраслевые риски при оценке концентрации и качества кредитного портфеля, т.е. угрозы невозврата выданных кредитов. Руководители муниципальных и региональных образований принимают управленческие решения относительно приоритетов развития региональной экономики, основываясь на оценке отраслевых рисков региона.
Безусловно, кризисы оказывают негативное влияние на финансовую устойчивость промышленных предприятий, но отсутствие действенных инструментов оценки рисков и риск-менеджмента также являются причиной снижения эффективности производства и повышения степени влияния на него рисков различной природы. Как результат этого, - отсутствие вложений в технологическое развитие отраслей промышленности и снижение их конкурентоспособности.
Недостаточная разработанность инструментов оценки отраслевых рисков и управления ими является причиной однобокой или сдержанной политики инвесторов и кредиторов, а также ограниченных действий руководителей

управленческой системы, следует считать, что они являются одновременно и субъектами управления, составляют целостную систему различных, но органически взаимосвязанных общественных отношений. Принятие
управленческого решения на основании системного подхода предусматривает четкую цель, выявление альтернативных путей ее достижения, учет возможных следствий реализации цели, построение модели, которая охватывает причинные и функциональные связи реальных ситуаций, возникающих в процессе реализации решения. Во время изучения социальных объектов пользуются системным подходом и как теорией, и как методом познания.
Процесс системного анализа позволяет разделить сложную проблему на ее достаточно простые слагаемые, уже имеющие хорошо отработанные методы решения. Вместе с тем все эти составные части рассматриваются как единое целое. Системный анализ помогает отыскать простое в сложном.
Таким образом, системный анализ — это метод исследования любых объектов с помощью их представления в качестве целенаправленных систем и анализа последних. Метод основан на всестороннем изучении свойств системы для выявления ее слабых сторон, возможностей и угроз, формирования стратегии создания, функционирования и развития. Системный анализ рассматривается как способ решения слабо структурированных проблем, по следующим этапам:46
1-ый этап - слабая структуризация неструктурированной проблемы;
2-ой этап — сбор дополнительной информации о ней, установление взаимосвязи составляющих;
3-ий этап - перевод проблемы в разряд структурированных по схеме: формализация - параметризация - измерение - сравнение.
Отрасль - это многоаспектная сложноструктурированная система. Отрасли, как и организации, являются открытыми системами, то есть находятся во взаимодействии и взаимовлиянии с внешней средой.
Каждая отрасль хозяйства имеет свои особенности, свою специфику, что обуславливает потребность разработки методики анализа для каждой отрасли
46 Кочетков В. В. Исследование систем управления. 4.1.Основы исследований. Методы анализа. М.: ВАВТ, 2007. С. 80.